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每日熱文：加密貨幣平臺(tái)Nexo已被美國八個(gè)州的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提起訴訟

2022-09-27 19:27:08 來源：cnBeta.COM

代表紐約、加利福尼亞、肯塔基、馬里蘭、俄克拉荷馬、南卡羅來納、華盛頓和佛蒙特的八家美國州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，已向加密平臺(tái) Nexo 提起了訴訟。紐約總檢察長 Letitia James 在新聞稿中指出，Nexo 和 Nexo Capital 未注冊(cè)該州的證券、商品經(jīng)紀(jì)人或交易商，并就其注冊(cè)狀態(tài)向投資者撒了謊。

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(資料圖片僅供參考)

CNBC 周一報(bào)道稱，Nexo 曾宣稱自家產(chǎn)品可向用戶提供高達(dá) 36% 的高額收益率。官網(wǎng)寫道：

自 2018 年推出以來，Nexo 已支持 50 多款加密代幣、在約 200 個(gè)司法管轄區(qū)運(yùn)營，吸引了超過 500 萬用戶、并處理了超過 800 億美元的資金。

而在最新的訴訟中，Letitia James 希望司法機(jī)構(gòu)向 Nexo 施壓，強(qiáng)制其上繳“可賺取利息的加密貨幣存款產(chǎn)品賬戶”的收入，并向不知情的客戶給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

紐約總檢察長辦公室補(bǔ)充道，該機(jī)構(gòu)曾向 Nexo 提出過警告，敦促其提交證券、商品經(jīng)紀(jì)人或交易商的注冊(cè)申請(qǐng)，但該加密貨幣平臺(tái)一直沒有遵守。

雖然沒有詳細(xì)披露這些警告的具體送達(dá)時(shí)間，但 Letitia James 在一份聲明中指出：

Nexo 謊稱自己是獲得許可和經(jīng)過注冊(cè)的合規(guī)平臺(tái)，這點(diǎn)嚴(yán)重違反了法律和辜負(fù)了廣大投資者的信任。該公司必須立刻停止非法運(yùn)營，并采取必要行動(dòng)來保護(hù)其投資者的權(quán)益。

根據(jù)加利福尼亞當(dāng)局發(fā)布的一份文件，加州金融保護(hù)與創(chuàng)新部已針對(duì) Nexo 的生息加密賬戶發(fā)出了禁止令。

信中寫道 —— Nexo 以加密貨幣利息賬戶項(xiàng)目為名頭，向美國客戶提供和兜售不合規(guī)的證券產(chǎn)品服務(wù)。
截至 2022 年 7 月 31 日，已有超 1.8 萬名加州居民擁有活躍的此類彈性或定期賬戶，涉及資金總量至少達(dá) 1.748 億美元。

在此期間，佛蒙特、俄克拉荷馬、肯塔基和華盛頓州陸續(xù)發(fā)出了停止和終止動(dòng)議，以及其它指控。周一的時(shí)候，南卡羅萊納與馬里蘭州也加入了討伐 Nexo 的大軍。

即便如此，Nexo 還是在致媒體的一份聲明中辯稱：

Nexo 一直致力于可持續(xù)與合規(guī)業(yè)務(wù)的運(yùn)營，并歡迎甚至主動(dòng)尋求明確的監(jiān)管。
我們致力于為在美國提供受監(jiān)管的產(chǎn)品和服務(wù)找到一條明晰的前進(jìn)路線，而且最好是在聯(lián)邦層面。

事實(shí)上，Nexo 并不是首家因計(jì)息賬戶而陷入美國監(jiān)管困境的加密貨幣公司。在以往的案例中，監(jiān)管部門普遍將這些賬戶視作證券業(yè)務(wù)。

比如今年 2 月，加密借貸平臺(tái) BlockFi 就曾因類似的問題，與美國證券交易委員會(huì)（SEC）和 32 個(gè)州達(dá)成了罰款 1 億美元的和解協(xié)議。
當(dāng)時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱，該公司未能正確注冊(cè)其提供的計(jì)息賬戶（該公司聲稱提供高達(dá) 9.25% 的利率）。作為回應(yīng)，BlockFi 表示將推出一款符合 SEC 規(guī)則的注冊(cè)產(chǎn)品。

最后，在 SEC威脅將以證券監(jiān)管法律向違規(guī)加密企業(yè)開刀之后，Coinbase 撤回了在美推出 Lend 產(chǎn)品的計(jì)劃（同樣涉及向客戶提供高收益加密賬戶）。

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